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威尼斯人官网:证监会去年行政处罚情况再创新高 罚没金额超百亿

时间:2019/1/4 20:52:58  作者:  来源:  查看:12  评论:0
内容摘要:  2018年,中国证监会行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高!  全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;  罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;  市场禁入50人,同比增长13.64%。  中国证券报(ID:xhszzb)记者梳理发...
  2018年,中国证监会行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高!

  全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;

  罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;

  市场禁入50人,同比增长13.64%。


  中国证券报(ID:xhszzb)记者梳理发现,2018年证监会监管执法重点查处领域是内幕交易类案件,共计处罚87起;其次是信息披露违法类案件,共计处罚56起;此外,操纵市场类案件、从业人员违法违规案件分别处罚38起、24起。

  内幕交易类案件成违法“重灾区”

  证监会披露,2018年共处罚内幕交易类案件87起。

  其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具,其中涉及“汉鼎宇佑(11.520, 0.14, 1.23%)”、“长盈精密(7.810, 0.09, 1.17%)”、“士兰微(8.340, 0.21, 2.58%)”等股票的系列内幕交易案均呈现出“窝案”特征,围绕同一资产并购重组事项信息,部分内幕知情人利令智昏,罔顾职业操守,滥用信息优势蓄意侵害投资者合法权益,部分相关人利用与知情人的特殊关系或联络接触,非法获取内幕信息,妄图牟取不法利益,均被证监会依法严惩。

  此外,翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴平等人泄露内幕信息违法行为同样被证监会严厉处罚。证监会通过强有力监管执法,警示处于信息优势地位的内部人恪己慎行,告诫相关主体切勿热衷于所谓“内部消息”,法网恢恢,任何内幕交易行为均有迹可循,终将受到法律严惩。

  信披违法略有下降

  证监会披露,2018年共处罚信息披露违法类案件56起,较2017年的60起略有下降。

  典型案例有:

  金亚科技(0.770, 0.00, 0.00%)(维权)通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;

  上海普天为弥补利润缺口、完成利润指标,与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;

  圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增净利润1500万元,导致其2015年年度报告存在虚假记载。

  需要指出的是,罗平锌电(7.070, 0.35, 5.21%)(维权)、上峰水泥(8.500, 0.13, 1.55%)(维权)、山西三维等上市公司隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,被证监会依法惩处。五洋建设在不具备公司债券发行条件的情况下,报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准,并未按规定披露年报审计机构变更事项和年度报告,情节恶劣,被证监会处以4000余万元罚款。

  此外,华泽钴镍、长生生物、庞大集团(1.430, 0.03, 2.14%)(维权)、三房巷(2.940, 0.04, 1.38%)(维权)股份、界龙实业(3.860, 0.09, 2.39%)(维权)、万家文化、勤上股份(2.650, 0.07, 2.71%)(维权)、龙宝参茸、新疆浩源(10.180, 0.12, 1.19%)(维权)、金洋新材、ST仰帆(7.460, 0.19, 2.61%)(维权)等主体因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均被依法处罚。

  操纵市场案开出史上最大罚单

  证监会披露,2018年共处罚操纵市场类案件38起。

  其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元。北八道集团操纵市场案的调查情况,为有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  北八道集团犯案手法更是令人惊奇:快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务;一千多平方米的别墅,一百多台电脑,十多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤调查人员……

  证监会办案人员介绍,北八道集团操纵市场案呈现以下特点:

  一是目标指向次新股,操纵手段凶残。办案人员表示,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。

  二是快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务。北八道集团一方面利用公司组织便利,大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确,团伙作案特征明显。

  三是涉案账户众多,稽查人员在全国范围展开彻查。本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资,一方面是快速调动巨额资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户的后面,使得其操纵行为更具隐蔽性。

  四是涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法。在调查过程当中,涉案的北八道集团高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。

  五是本案罚没款金额超50亿元,开出了证监会有史以来最大罚单。

  此外,东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案等新类型、新领域操纵市场案件均被证监会依法严厉查处。

  未尽勤勉尽责是中介机构被罚主因

  2018年中介机构违法类案件处罚13起。

  其中,国信证券(9.140, 0.66, 7.78%)、中原证券(4.810, 0.44, 10.07%)、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,在执业过程中,未勤勉尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被证监会严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,被证监会依法处罚;

  万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述,被证监会依法惩处。

  私募领域“老鼠仓”频发

  2018年私募基金领域违法案件处罚10起。

  其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被证监会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。

  通金投资控制利用其发行的私募基金账户及其他账户操纵了“永艺股份(7.110, 0.10, 1.43%)”股价;

  富立财富在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;

  鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案,均被证监会依法查处。

  从业人员违法违规大增

  2018年从业人员违法违规案件处罚24起。

  其中,证券从业人员杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人利用他人证券账户违规买卖股票,妄图逃避法律制裁,均被依法处罚;证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令,均被依法惩处;

  证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在私下接受客户委托进行证券交易的同时,借用他人账户违规买卖股票,合规观念严重缺失,均被依法严惩。

  严惩短线交易

  2018年短线交易案件处罚13起。


  其中,吴光明作为鱼跃医疗(19.050, 0.25, 1.33%)和万东医疗(9.480, 0.65, 7.36%)的董事长,控制他人证券账户短线交易了“鱼跃医疗”和“万东医疗”;

  王清在担任摩恩电气(12.180, 0.88, 7.79%)董事期间,短线交易了“摩恩电气”;

  陆卫忠在担任吉鑫科技(2.400, 0.10, 4.35%)副总经理期间,短线交易了“吉鑫科技”;

  柯荣卿作为持有融捷股份(17.990, 0.76, 4.41%)5%以上股份的股东,短线交易了“融捷股份”,均被证监会依法追究法律责任。

  除上述案件外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

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